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私募基金备案

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私募备案常见问题汇总
所属栏目:私募基金备案    日期:2019-01-14 17:23:18 阅读数:

2019年中国基金业协会再次对私募备案管理人登记须知进行了更新,2019私募备案对机构有什么要求呢?上海奥美将为你一一解惑:
2019私募备案

1、2019私募备案对机构名称有何要求?

私募基金管理人的名称问题,请参考协会官网《私募基金登记备案相关问题解答(七)》,私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。

同时,2018年12月更新版《登记须知》要求,申请机构名称不能有以下情形:不突出私募基金管理主业,与知名机构重名或名称相近的,名称带有“集团”、“金控”等存在误导投资者字样。

拟登记管理人如仍有疑问,可参考协会公示信息中近期刚通过登记机构的名称。

2、2019私募备案对机构实缴资本有何要求?

目前,相关法律法规并未对私募管理人注册资本及实缴资本金额门槛进行要求。不过, 2018年12月更新版《登记须知》第二条明确规定: “作为必要合理的机构运营条件,申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向,确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。律师事务所应当对私募基金管理人是否具备从事私募基金业务所需的资本金、资本条件等进行尽职调查并出具专业法律意见。针对私募基金管理人的 实收资本/实缴资本未达到注册资本/认缴资本的25% 的情况,协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示,并在私募基金管理人分类公示中予以公示。”

因此,建议私募基金管理人实缴资本不应与注册资本差额过大,并应当达到注册资本的25%以上。

3、2019私募备案时,审核反馈要求说明高管是否有能力胜任相应职位,应如何说明?

首先,从事 私募证券投资基金业务 的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事 非私募证券投资基金业务 的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

同时,2018年12月更新版《登记须知》第三条“高管人员及其他从业人员相关要求”中规定:“根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。负责私募合规/风控的高管人员,应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应当承担相关责任。申请机构负责投资的高管人员,应当具备相应的投资能力。”

管理人登记时,如被反馈需要说明高管任职能力,建议管理人从高管的学习经历、从业经历等方面进行论证说明。

4、2019私募备案私募基金管理人高管可以兼职吗?

2018年12月更新版《登记须知》第三条规定:私募基金管理人高管应遵守以下规定:

1)不得在非关联的私募机构兼职;

2)不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职;

3)除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职;若有兼职情形,应当提供兼职合理性相关证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料),同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2;

4)私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力,协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员任职情况;

5)对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况;

6)私募基金管理人的高管人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时,应上传所涉高管的劳动合同及社保证明。

5、2019私募备案私募基金管理人高管如何申请离职?

周易彩票官网正常情况下,该高管应当联系原机构管理员先在“资管管理业务综合报送平台”办理管理人重大事项变更→高管变更,通过审核后再到“从业人员系统”进行离职备案。

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